证券公司全面风险管理自律规则培训班（第一期）在杭州举办

 为了落实全面风险管理要求,推动《证券公司全面风险管理规范》等四项自律规则的实施,强化证券公司风险管理意识,建立健全风险管理体系,提高自身风险管理能力和水平,中国证券业协会于2017年3月9日在杭州举办证券公司全面风险管理自律规则培训班(第一期)。来自34家证监局、专员办机构处主要负责人和业务骨干,113家证券公司首席风险官、合规总监和相关业务分管高管,4家地方协会负责人共251人参加了培训。　

   中国证券业协会王旻副会长在开班致辞中表示,四项自律规则是根据证监会全面风险管理的最新要求,针对行业风险管理中存在的“合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展”等问题,按照依法、全面、从严监管的要求进行的全面修订,标志着行业全面风险管理的行政监管和自律管理进入到了新的阶段。协会发布四项自律规则的同时,也明确了行业实施新版标准的期限,各证券公司要高度重视,加大投入，抓紧落实。结合行业实际,王旻副会长提出了五点要求:一是各公司要认真梳理现行风险管理体系、制度、流程,查漏补缺,实现风险管理全覆盖;二是各公司的风险管理要有清晰的组织架构、清楚的职能划分、明确的管理制度和有效的处置措施;三是各公司的压力测试要常态化,根据测试结果及时调整优化,规避重大风险事件;四是要加大风险管理方面的投入;五是要做好风险管理的培训教育工作,建立公司风险管理文化。 

　　来自中国证监会机构部、协会会员服务二部、会员管理部等4名相关业务负责人就证券公司全面风险的监管、四项自律规则的修订内容及重点条款、证券公司压力测试实施情况进行了解读和介绍,广发证券、光大证券相关业务负责人对各自公司全面风险管理经验进行了介绍。