证券经营机构投资者适当性管理办法培训班（第一期）在北京举办

为做好《证券期货投资者适当性管理办法》的贯彻实施,切实保护投资者合法权益,督促经营机构自觉落实适当性义务,提高适当性管理水平,中国证券业协会与中国证监会投资者保护局于2017年3月17日在北京联合举办证券经营机构投资者适当性管理办法培训班(第一期)。中国证券业协会王燕红副会长、中国证监会投保局郑锋副局长出席培训班。来自105家证券公司的首席风险官、合规总监和相关业务分管高管,3家地方协会负责人共168人参加了培训。

　中国证券业协会王燕红副会长在开班致辞中指出, 作为统领市场适当性管理制度母法性质的文件,《证券期货投资者适当性管理办法》在去年12月12日发布以来,受到了行业的广泛关注,为帮助会员单位更加深刻的认识《办法》的重要性,准确理解《办法》的要义,明确贯彻《办法》的要求,证券业协会与证监会投保局共同举办的本次培训,旨在推动行业更好地落实《办法》。王燕红副会长表示,协会近期也将根据证监会的整体安排与部署,组织力量加紧起草并适时发布配套的自律规则。适当性管理是一项长期工作,实践性非常强,协会将聚集行业力量就行业在实施中遇到的普遍问题进行专题研究、共同寻找解决方案,并及时向监管部门反应行业意见与建议,希望各方齐心协力,切实把《办法》的各项要求落到实处。

　　证监会投保局副局长郑锋在开班讲话中介绍了《办法》出台的背景、理念、思路,并对各公司落实《办法》提出了三点要求:一是高度重视投资者适当性管理制度,认真学习和领会黄炜主席助理在3月3日证监会适当性管理办法实施培训会上的讲话精神;二是深刻理解《办法》的理念、思路和特点;三是从免责到尽责,切实履行适当性管理的责任,各家证券公司要在正确把握和准确理解《办法》的基础上,做好内部制度和风险措施的完善,确保《办法》实施工作按时、按标准落到实处。

　　来自中国证监会投保局、机构部,协会会员服务三部等3名相关业务负责人就《办法》内容、具体监管要求、管理现状及问题进行了介绍, 东亚银行北京分行相关业务负责人对商业银行适当性制度及其实践进行了分享。