证券公司全面风险管理自律规则培训班（第三期）在合肥举办

为了落实全面风险管理要求,推动《证券公司全面风险管理规范》等四项自律规则的实施,强化证券公司风险管理意识,建立健全风险管理体系,提高自身风险管理能力和水平,中国证券业协会于2017年4月13日在合肥举办证券公司全面风险管理自律规则培训班(第三期)。中国证券业协会党委书记方向瑜、安徽证监局局长叶锦伟出席培训班并致辞,来自96家证券公司、资产管理公司合规、风控等相关部门负责人,2家地方协会相关部门负责人共241人参加了培训。

　　中国证券业协会党委书记方向瑜同志在开班讲话中指出资本市场的发展,监管是手段、规范是基础、发展是目的、创新是活力、服务是宗旨、风控是保障。根据证监会有关风控管理方面的最新要求,以及行业风险管理中存在的“合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展”等问题,协会按照依法、全面、从严监管的要求对《证券公司全面风险管理规范》等四项自律规则进行了修订,新规则强调了证券公司风险管理要全覆盖,并从组织架构、人才队伍建设、制度和流程、技术和方法、信息系统建设等方面提出了更高更细的要求。针对本次参训的各公司风控、合规等相关部门主要负责人,方向瑜书记提出了四点要求:一是各位参训人员对四项规则要深入理解,对公司现有的风险管理体系、制度、流程认真梳理,查漏补缺,实现风险管理全覆盖,尤其要将子公司纳入全面风险管理体系中,认真贯彻执行相关要求;二是要进一步明确风险管理部职能,组织制定风险授权管理制度和风险应对处置措施及预案;三是建立常态化的压力测试机制,确保不发生重大风险事件;四是不断加强培训和学习,宣导风险管理理念,推动建立风险管理文化。

　　来自中国证监会机构部,协会会员服务二部、会员管理部等4名相关业务负责人就证券公司全面风险的监管、四项自律规则的修订内容及重点条款、证券公司压力测试实施情况进行了解读和介绍,广发证券、光大证券相关业务负责人对各自公司全面风险管理实践经验进行了介绍。