山东证监局开展2015年辖区资本市场诚信建设宣传活动

为进一步加强山东辖区资本市场诚信建设工作,增强市场参与主体的诚信意识,优化市场诚信环境，近期，山东证监局积极主动、灵活多样、务实有效地组织开展了2015年山东辖区资本市场诚信建设宣传活动。

一、精心筹划，认真组织

山东局及时制定了《2015年资本市场诚信建设宣传活动方案》，明确了宣传活动的重点、活动时间与内容以及组织分工要求。为保障诚信宣传活动有效开展，山东局建立了诚信建设职能处室牵头组织，山东上市公司协会、山东省证券业协会、山东省期货业协会（以下简称3家协会）配合的协作宣传机制，围绕诚信制度、诚信典型事迹、失信惩戒等宣传重点，拟定了9项细化落实措施。

二、围绕监管转型，注重诚信制度宣传

一是为集中宣传资本市场诚信激励和惩戒的制度、理念，促进一线监管工作方法和方式的有效转型，汇总整理了党中央、国务院、国务院社会信用体系部际联席会议办公室、证监会等公开发布的、与资本市场有关的17项诚信制度，提供给全局各处室学习，提高监管干部在实施行政许可、日常监管、稽查执法、行政处罚等各项工作中查询诚信档案、实施诚信约束的积极性。同时，将上述制度在3家协会网站予以发布，提醒辖区上市公司等市场主体莫触诚信监管的“制度红线”。

二是为强化市场主体的自我监督和约束意识，将《山东证监局诚信信息对外服务工作指南》及时在山东局网站、3家协会网站公开，便于市场主体申报、查询和更正诚信信息。截至目前，已有8家单位或个人查询诚信信息。

三是为使金融业更好服务实体经济发展，积极推进辖区诚信建设协作机制，11月，山东局与人民银行济南分行等单位进行座谈交流，就建立山东省金融业社会信用平台相关事项进行沟通。山东省政府出台《省社会信用体系建设规划（2015—2020年）》后，及时对该规划进行解读，利用山东局《法制信息》刊物平台、3家协会网站“诚信建设”栏目进行宣传。

三、正面引导，营造“有信者荣”的良好氛围

为积极宣传辖区诚信建设成果，山东局联合3家协会开展了诚信建设经验交流活动，引导市场主体积极开展诚信建设。浪潮信息、万华化学等8家上市公司重点围绕现金分红、信息披露等内容，中泰证券、招商证券山东分公司等4家单位或个人重点围绕投资者保护、员工诚信意识培育等内容，鲁证期货、海通期货济南营业部重点围绕内控合规、诚信制度等内容，共计撰写诚信建设经验交流材料14份。上述经验交流材料通过3家协会网站的“诚信建设”栏目等平台发布和宣传后，引起了较大反响。11月24日，中国证券报以《山东推动辖区上市公司开展诚信建设》为题，报道了我局开展诚信建设宣传活动的相关情况。中国证券报（电子报纸）全文刊登报道了辖区8家上市公司“以诚为信”的相关事迹和经验。

四、强化案例警示作用，提高市场主体诚信合规意识

为发挥违法失信案例的警示作用，营造共同谴责失信、自觉远离失信的氛围，山东局组织编写了《证券市场行政处罚经典案例选编》。案例汇编选取了近年来我国资本市场欺诈发行、信息披露违规、内幕交易等12个典型案例，并对相关违法行为的责任条款进行汇总。案例汇编部分内容通过3家协会网站等平台对外发布，并在相关业务培训会议上下发。违法案例的警示宣传，既表明依法严厉打击违法行为、保护投资者合法权益是山东局的重要法定职责和始终强化的重点工作，又提醒资本市场参与主体要牢固树立守法意识、诚信意识。

下一步，山东局将认真总结本次宣传活动的经验，积极落实证监会关于诚信建设的相关部署，不断提高山东辖区资本市场诚信建设水平，为一线监管有效转型奠定良好基础。