山东证监局助力齐鲁银行成功登陆新三板

6月29日，齐鲁银行股份有限公司（以下简称齐鲁银行）在全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）挂牌，成为全国首家在新三板挂牌的城市商业银行，也是新三板挂牌公司中资产规模最大的企业。挂牌同时，齐鲁银行通过非公开发行方式募集资金15亿元，进一步提高了资本充足率。

此次新三板挂牌对推动齐鲁银行健康发展具有重要意义。首先，开拓了多元化、多层次的资本补充途径。鉴于新三板能够提供普通股票、优先股、公司债券等多种融资工具，齐鲁银行可根据实际情况选择不同的融资方式补充资本金，缓解了单纯依靠内生性融资方式补充资本金的压力，有助于进一步提高抗风险能力。其次，提高了规范管理水平，消除了法律隐患。申请挂牌过程中，主办券商等中介机构指导齐鲁银行进一步完善了公司治理，加强了经营管理、风险管理和内部控制，完成了由于历史原因形成的大量社会公众股东的股份确权工作，消除了潜在的法律隐患。再次，扩大了行业影响力，有利于更好地实现差异化经营。目前，齐鲁银行已与全国中小企业股份转让系统建立了战略合作关系。借助这一平台，齐鲁银行可以进一步提高行业知名度，并充分挖掘在新三板挂牌的中小微企业的融资需求，以便为中小微企业提供更加优质的金融服务。

去年以来，我局积极支持齐鲁银行赴新三板挂牌工作，相继开展了一系列工作：一是组织召开200人公司挂牌审核政策座谈会。证监会《非上市公众公司监管指引第4号》出台后，我局专门举办了“山东辖区股东人数超过200人公司挂牌上市审核政策座谈会”，并邀请齐鲁银行相关负责人参会学习，以增进其对该政策的充分理解。二是接待齐鲁银行外资大股东人员来访。齐鲁银行第一大股东为外资的澳洲联邦银行，其高度关注并审慎对待齐鲁银行新三板挂牌工作。我局专门接待了澳洲联邦银行人员来访，向其详细、客观介绍了新三板相关制度安排及挂牌后可能产生的效果，对其做出支持挂牌的决策产生了积极作用。三是及时为齐鲁银行新三板挂牌提出指导建议。我局相关负责人多次参加齐鲁银行新三板挂牌工作会议，并与该行相关负责人进行了充分沟通，对解决相关问题提出指导性意见，避免其在挂牌工作中走弯路，提高了挂牌工作效率。四是与证监会沟通协调解决难点问题。由于银行业的特殊性及股东人数超过200人，齐鲁银行赴新三板挂牌需经过证监会的核准和银监会的监管审核。鉴于此项工作尚无先例可循，我局加强了与证监会公众公司部的沟通协调，推动证监和银监部门理顺了处理此类问题的工作职责和工作程序，为股东超过200人的城市商业银行在新三板挂牌建立了可行路径。

下一步，我局将继续支持齐鲁银行利用资本市场实现更好发展，并大力支持辖区内各类金融机构通过挂牌或上市方式借助资本市场获得更好发展，为山东实体经济提供更优质、更有力的金融服务。