协会举办“老总说”投顾业务沙龙

为充分发挥协会交流平台作用，推动辖区会员单位构建协同发展、合规共进的良好行业环境，山东省证券业协会于近期举办了“老总说”投顾业务沙龙，近30家会员单位业务骨干参加。

会上，各参会机构围绕当前投顾业务发展新形势、新挑战展开深入交流，重点围绕投顾人才队伍建设、机构内部业务推进堵点、第三方渠道业务风险隐患、非法证券活动冲击行业秩序等突出问题进行集中研讨。参会机构普遍认为，面对当前复杂的市场形势，机构亟须转变经营发展理念，夯实合规经营基础，推动投顾业务高质量规范发展。

此外，全体参会单位就投顾业务发展达成三个“增强”共识，一是增强全流程合规管控，以合规作为投顾发展的基础保障。完善事前预防、事中管控、事后复盘全链条合规审核机制，严格规范信息发布内容，坚决杜绝违规、擦边情形。全面落实业务全流程留痕管理，细化各业务环节留痕标准，确保各类业务事项可追溯、可核验、可查证。二是增强投顾人才队伍建设，以人才作为投顾发展的核心保障。通过赛马机制、奖惩并举管理模式，畅通基层优秀人员成长晋升通道。持续强化从业人员专业素养与履职能力培育，破除内部业务推进壁垒，健全专业化投顾培养体系，全面提升机构专业服务能力与核心竞争力；三是增强客户经营实效，在合规的基础上，积极稳妥有序的开展投顾业务是机构发展的重要保障。在积极开拓新增客户的同时，聚焦存量客户经营，强化客户分层服务，加强存量客户深度服务、稳固客户粘性，不断优化客户服务体验，通过专业化陪伴服务提升服务价值。

此次业务沙龙是协会创新行业赋能形式的有益探索，后续协会将持续创新服务载体，把传统专题培训会与新型实务交流会相结合，常态化搭建互学互通、共建共享的行业平台，助力辖区资本市场规范有序、高质量发展。