山东省证券期货业协会五指并拢强力推进投资者教育工作向纵深发展
2007年第7期
总第64期
山东省证券期货业协会 2007年6月18日印发
2006年以来，中国股市发生了转折性变化，结束了五年之久的漫漫熊市，大盘指数突破前期高点，并连创新高。2007年行情持续火爆，开户量逐日增加，股市继续升温，投资者信心明显增强，投资热情极度高涨。但值得注意的是，随着市场不断活跃，不少缺乏专业知识、风险意识和风险承担能力的新投资者大量入市，给市场带来潜在风险，这种严峻的市场形势引起社会各界的高度重视。
早在2004年，山东协会就按照中国证监会关于要求证券经营机构建立“投资者园地”文件（证监办发[2004]51号）精神以及中国证券业协会关于投资者教育的具体部署，组织辖区会员单位全部完成了规范的“投资者园地”软、硬件建设工作。各会员单位充分利用园地载体，统一印制证券市场风险提示、开户流程、经营范围、工作标准等，投资者教育工作取得一定进展。进入2007年，随着市场的转折性发展，投资者教育工作彰显重要。4月，中国证券业协会在成都召开全国证券业协会投资者教育工作专题座谈会，黄湘平会长明确指出投资者教育是资本市场重要的基础性制度建设，是各证券经营机构一项长期的基础性和常规性的工作。5月，中国证监会发布《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》，对加大监管力度，加强投资者教育进行了全面部署。为贯彻中国证监会、中国证券业协会关于投资者教育工作一系列指示精神，山东协会不等不靠，勇于面对市场，密切联系广大会员，开拓创新，锐意进取，始终以主人翁的精神，坚持“为行业服务、为会员服务、为投资者服务”的工作方针，充分发挥出行业协会的“自律、服务、传导”职能。自今年四月份以来，协会积极组织各会员单位开展多渠道、多形式的投资者教育活动，先后以下发贯彻投资者教育工作通知、组织召开投资者教育专题理事会、编辑印发投资者教育手册、进行以投资者教育为主题的行业征文、举办大型投资者教育暨投资策略报告会等形式，五指并拢，强力推进辖区投资者教育工作不断向纵深发展。
一、下发《 关于贯彻全国证券业协会投资者教育工作专题座谈会会议精神的通知》，统一思想，提高认识，全面部署辖区投资者教育工作
成都全国证券业协会投资者教育工作专题座谈会召开以后，山东协会立即组织常务理事会仪，研究部署辖区投资者教育工作开展的各项步骤，并在第一时间向山东证监局领导做了专题汇报，取得了监管部门的支持、指导。4月底，协会拟定《 关于贯彻全国证券业协会投资者教育工作专题座谈会会议精神的通知》并印发给全体会员，传达座谈会会议内容和工作要求，对下一步的工作重点及要求做了统一部署。根据文件规定，结合各自工作实际，会员单位纷纷制订符合自身特点的投资者教育工作方案报备协会，并迅速行动起来，以投资者园地为基本阵地，开展丰富多彩的投资者教育活动。
二、面向广大投资者朋友，编辑发放《投资者教育手册》，从舆论环境上教育启发广大投资者
为拓宽投资者教育工作渠道，教育启发广大投资者注意规避市场风险，协会注重发挥舆论导向作用，投入大量人力物力组织编辑出版《投资者教育手册》，通过会员单位向投资者发放。《手册》汇集了近期以来管理层及行业协会针对投资者教育工作出台的文件、规定，系统阐述了证券交易过程中的各种潜在风险，以通俗易懂的语言、生动活泼的风格向广大投资者展示市场、传授投资策略。协会要求各会员单位充分认识《手册》发行的现实意义，以高度的责任感做好发放工作。各会员单位踊跃订购，截至目前，订购数量已经突破15万册。
三、组织部分理事专题交流研究如何把握投资者教育工作的切入点，统一思想，整体推进
6月初，协会组织部分理事在济南召开了投资者教育专题座谈会。会议充分交流了各会员单位在投资者教育工作方面的工作做法和经验，肯定了会员单位在投资者教育工作中的成绩，同时指出，目前辖区的投资者教育工作，内容仍显单薄，效果也是表面性的居多，远远跟不上资本市场的发展。会议要求各会员单位要解放思想，开拓创新，以提高广大投资者整体素质为根本出发点，培养投资者“投资不是投机、理财不是敛财”的投资基本概念，造就一批真正熟谙资本市场运作机制、理性的投资者队伍。
四、充分发挥社会媒体作用，组织有奖征文活动，扩大投资者教育工作的社会影响
5月底，协会联合山东证监局，下发通知，组织会员单位及局机关干部开展以“加强投资者教育，促进市场和谐发展”为主题的有奖征文活动。鼓励广大从业人员和投资者朋友踊跃投稿。以此征集各会员单位对投资者教育工作的建设性意见和建议，总结、表彰、推广在投资者教育工作中的先进经验和做法。
五、举办大型投资者教育报告会，大张旗鼓地宣传、发动投资者教育工作
6月16日，邀请山东证监局有关处室负责同志和中信证券研究所市场分析专业人员，由协会主办、中信万通证券公司承办、齐鲁证券协办的“投资者教育暨投资策略报告会在济南拉开帷幕，逾千名济南及周边地区投资者和证券经营机构从业人员参加了报告会。协会领导和山东证监局有关处室负责人分别从不同的角度系统阐述了投资者教育工作在当前形势下的必要性和重要性。中信证券研究所四位研究员逐一对2007年下半年市场走势及市场形势做了系统介绍，并就房地产、运输、农业、制造业等板块进行了投资策略分析，使广大投资者正确认识当前市场形势，把握好投资方向，倡导树立正确的价值投资理念，有效规避市场风险，以此推动投资者教育工作的进一步开展，把这项工作落到实处。
近两个月来，山东协会推出种种举措，五指并拢，齐抓共管，强力推进投资者教育工作，为辖区市场的稳定健康发展做出了积极的努力。投资者教育是一项长期而艰巨的工作，山东协会有信心、有决心带领广大会员将这项工作开展的更加丰富、灵活、深入，不断把投资者教育工作向纵深推进。
