积极应对形势发展 全面加强合规经营--山东辖区证券经营机构高级管理人员培训班在潍坊召

为积极应对新形势下资本市场发展的需要，提高辖区证券经营机构规范运作意识和能力，推动辖区证券机构及资本市场的健康发展，5月24日至25日，山东辖区证券经营机构高级管理人员培训班在潍坊召开。此次培训班由山东证监主办，山东省证券期货业协会承办。山东证监局杨晓光副局长出席开班仪式并作重要讲话，陆泽峰局长助理针对最新法律法规做专题授课。辖区各证券营业部、服务部负责人共计130余人参加了培训。

培训班上，陆泽峰局长助理对证券法律法规尤其是近期出台的《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等证券法律法规进行了详细的讲解。山东证监局机构处就证券公司合规管理、证券公司分支机构市场准入监管及证券营业部信息报送问题予以了明确和规范。中央财经大学证券期货研究所所长贺强教授应邀为培训班作《我国宏观经济政策对股市的影响》专题讲座，山东省公安厅相关人员对信息网络安全及风险管理进行了讲解。最后为巩固培训效果，主办方对培训人员进行了考试，并正式启动辖区证券经营机构高级管理人员培训手册登记制度。

此次培训时间安排紧凑、内容丰富全面，学员们表现出了很高的学习热情。各经营机构负责人纷纷表示，在今后的工作中要进一步提高本机构合规经营的能力和风险防范意识，在实际工作中体现培训效果。

　　　　　　　　　　　　　　　山东省证券期货业协会

　　　　　　　　　　　　　　二○○八年五月二十七日