关于通过机构监管综合信息系统报送证券营业部监管报表的通知

辖区各证券营业部：

为促进证券营业部常规监管，结合证券公司集中运营模式、执行新会计准则等方面的变化，中国证监会机构监管部对原营业部监管系统相关月度报表结构和内容进行了调整和完善，形成了《证券营业部监管报表》。为做好《证券营业部监管报表》报送工作，确保报送信息质量，现就有关事宜通知如下：

一、《证券营业部监管报表》报送和分析是证券公司常规监管的重要基础工作，是非现场检查的重要手段。各营业部应当高度重视，认真填报，确保《证券营业部监管报表》全面顺利实施。

二、自2008年7月起，各营业部须通过机构监管综合信息系统报送《证券营业部监管报表》。报送网址为cisp.csrc.gov.cn，登陆用户名为营业部8位编码，初始密码000。各营业部登陆后须及时修改密码，并妥善保管。

三、各营业部须在报告期结束之日起5个工作日内报送《证券营业部监管报表》，未能及时报送的，须根据报表报送补正工作要求提交补正申请，按照补正流程进行修改。报表的书面文档由营业部存档保管，我局将在现场检查中予以关注。

四、各营业部对照自身情况，按期完整填报报送文卷，对不合规、信息系统故障、涉诉及或有负债、重大事项等情况要求在备注栏中简要说明。若发生重大违规问题、风险事项及安全事故等情形，应当及时向我局报送详细书面报告。

五、各证券营业部须在2008年7月30日前完成2008年6月份报表的首次报送工作，在2008年9月30日前报送2007年12月及2008年1－5月的《证券营业部监管报表》。各营业部应取得公司总部的支持，按时完成相关数据内容的填报。

六、各营业部须及时、准确、完整报送监管报表，建立健全信息生成、核对、汇总、报送等相关的内控机制。各营业部负责人对报送信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任，指定专人负责《证券营业部监管报表》报送事宜，并指导财务、业务、合规、电脑等相关部门和人员相互配合。

七、我局会定期对营业部报送的《证券营业部监管报表》进行审核、分析；对报送信息质量存在问题的证券营业部，我局会进行现场或专项检查，并视情节轻重采取监管措施，记入监管档案。

机构部技术支持电话：010-51287238  010-88061441

我局联系人：孙晋 0531-86106947

                  

 

                    山东证监局机构处

  二〇〇八年七月二十二日