山东省证券业协会召开新设证券经营机构负责人座谈会

5月26日，山东省证券业协会召集辖区部分新设证券经营机构负责人举行座谈会，交流探讨新设机构合规经营、谋求发展等问题。山东证监局副巡视员、协会负责人辛平出席并主持会议。宏源证券烟台营业部、山西证券济南营业部、太平洋证券泰安营业部、招商证券济南营业部等7家新设机构负责人参加了座谈。

招商证券济南营业部设立2年来，不仅在经营业绩上取得了长足发展，在经营理念上也在不断创新。会上，营业部负责人就招商证券的企业文化、组织架构、服务体系、员工培养等方面进行了详细介绍。特别是在营销策略方面，该营业部把精力重点放在了员工队伍的培养上，着力提升员工素质，构建营销团队，充分调动员工积极性，引导员工到经济大市场中不断开发新客户。在交流讨论中，与会营业部负责人就新设机构如何合规经营、有序竞争、快速发展等问题展开了积极探讨。大家一致认为，新设营业部在进行基本的客户营销的同时，要多尝试进行诸如研究性营销等新型服务方式，多开辟像以销售优质理财产品而提升经营业绩等新的发展途径，不断扩大营业部影响力，为客户提供更多的投资服务。会议指出，新机构以降佣的方式拉客户是不可取的，但老券商主动降佣、强行挽留客户的行为也应加以制止。

辛平在总结发言中指出，辖区各证券经营机构尤其是新设营业部，处在当前较为复杂的市场环境中，要做好以下几方面工作：一是要坚定信心，山东是经济大省，也是经济强省，证券市场蕴藏巨大潜力和发展空间；二是要不断增强合规意识与风险意识，着实学习好、执行好法律法规和自律规则；三是要有长远眼光，多从发展的角度看问题，避免急功近利的短期行为；四是要做好角色转变，营业部不仅是经纪业务的场所，要积极开拓思路，寻求更多的发展方向，把营业部建设成广大投资者值得信赖的理财平台；五是要加强员工队伍建设，努力提高员工素质，做好服务这篇大文章。辛平还强调，协会作为监管机构与会员单位的桥梁纽带，一方面要配合证监局做好辅助监管，另一方面，要一切从会员需求出发，努力做好各项工作，促进会员又好又快发展。

                           山东省证券业协会

二〇〇九年五月二十七日