证券从业人员行为准则倡议书

山东辖区全体证券从业人员：

伴随股权分置改革的成功推进，2007年中国股市走出了一波轰轰烈烈的牛市行情，中国证券市场也藉此进入了一个快速发展时期，流通市值迅猛增长，机构客户日益膨胀，从业人员队伍快速扩充，整体呈现出一片繁荣景象。但是，在繁荣的背后，个别阴暗角落也不经意间滋生出一些不和谐现象，近年来随着“佣金战”愈演愈烈，及经纪代表制度的推行，这种不和谐现象有蔓延之势。

为严肃证券市场秩序，规范从业人员执业行为，去年初协会制定并颁布《证券从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）作为证券从业人员的工作标准和行为规范。为进一步做好《准则》的贯彻落实工作，受中纪委和中国证监会委托，中国证券业协会近期将在全行业内部开展《准则》执行情况的全面检查工作。这是维护市场公开、公平、公正原则，保护所有从业人员职业生命的有效方法，我们对此应有深刻认识，自觉认真学习和掌握《准则》内容与要求，并严格按要求规范自己的执业行为。特别是对《准则》中规定的从业人员禁止行为一定要视为不可触摸的红线，要本着对自己执业生涯负责的态度，严以律己、远离红线，保持职业生命的长盛不衰。

为配合协会做好此次《准则》执行情况的全面检查工作，现特向全体证券从业人员提出下列倡议：

1．不从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

2．不编造、传播虚假或者误导投资者的信息；

3．不损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

4.不从事与其履行职责有利益冲突的业务；

5.不贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

6.不接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

7.不买卖法律明文禁止买卖的证券；

8.不违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

9.不隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

10.不泄露客户资料；

11.不代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

12.不违规向客户提供资金或有价证券；

13.不侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

14.不在经纪业务中接受客户的全权委托；

15.不对外透露自营买卖信息、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

我们全体证券从业人员将以此为工作准绳，严格按《准则》要求工作和展业，共同维护证券市场公开、公平、公正原则，树立起证券从业人员的良好社会形象。

 

 

                          齐鲁证券有限公司

二〇一〇年五月二十四日