中国证券业协会专业委员会工作动态

山东省证券业协会
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发布时间： 2013-08-20

中国证券业协会专

业委员会工作动态

2013年6月

(2013年第2期,总第2期)

资产管理业务专业委员会
6月17-30日	就新基金法若干配套规定（征求意见稿）征求行业意见，提出放宽“一参一控”等修改建议。
6月23日	召开了第五次主任委员会议，研究细化了年度重点工作。
6月24日	召开资产管理业务专题研讨会暨委员会第四次全体会议。会议围绕完善证券公司资产管理业务法律法规体系、规范证券公司资产管理通道合作类业务、提升证券公司资产管理主动管理能力和风险管理水平以及大力发展证券公司资产证券化业务等四个热点问题进行了主题发言和自由讨论，形成了关于推动证券公司资产管理业务发展的六项共识。确定了委员会六项年度重点工作，并明确了牵头负责人。
场外市场业务专业委员会
6月上旬	为了解柜台市场建设情况及存在问题和建议，于6月上旬组织对国信证券、广发证券、国泰君安证券、海通证券柜台市场建设情况进行了现场调研，并向其他试点公司发放了调研问卷，形成了题为《证券公司柜台市场的战略意义和发展路径》的调研报告。
6月	经过前期充分沟通协调和准备，于6月下旬顺利开展了境外培训和调研。
创新发展战略委员会
6月	跟踪并推进中金公司和招商证券完成《证券公司融资业务研究报告》及《证券公司融资业务指引》起草工作。
6月	继续推进《中国证券业发展规划纲要（2013-2022）》起草工作，完成第四稿。
固定收益业务专业委员会
6月6日	召开专题电话会议,对债券市场稽查风暴涉及的相关问题进行讨论，会议纪要经整理刊发于2013年第22期《传导》。
6月28日	跟踪并推进中信证券和海通证券《证券公司FICC业务研究报告》及《证券公司FICC业务指引》起草工作。
直接投资业务专业委员会
6月6日	召开第五次主任委员会议,研究细化了2013年度重点工作。
6月7-15日	整理行业关于直投委员会工作建议及直投业务转型建议反馈意见。
投资银行业专业委员会
6月	起草完成《首次公开发行股票承销工作规范》。
6月	组织、整理、编辑6家证券公司撰写的有关新股发行体制改革的文章并刊发于《中国证券报》、《证券时报》。
6月	起草完成《关于新股发行体制改革的相关意见和建议》并报证监会。
证券经纪专业委员会
6月	就《证券交易委托代理协议指引》（修改稿）、《开户协议指引》（修改稿）征求律师事务所专业律师、协会法律部、协会纠纷调解中心的意见，并根据反馈意见进行修改完善。
6月	继续推进互联网金融专题调研工作。在国泰君安证券前期工作基础上起草了《关于互联网证券发展及监管建议》。
6月	启动《证券公司开立客户账户规范》评估工作，制定了调查问卷。
财务会计与风险控制专业委员会
6月	起草完成《证券公司资产负债业务管理指引》初稿，并征求了工作小组成员意见。
6月	起草完成《关于进一步完善证券公司风控指标体系的建议》初稿。
托管结算专业委员会
6月	开展《债券质押式融资回购委托协议指引》修订相关工作；参加中国结算公司《证券期货业证券账户编码规则》讨论会；启动《证券市场托管体系研究报告》修改完善工作。
证券公司合规专业委员会
6月13日	开展合规管理有效性评估问卷调查，收集、整理、汇总问卷，并撰写分析报告。
6月13日	开展反洗钱自律规则执行情况问卷调查，收集、整理、汇总问卷，并撰写分析报告。
6月23日	拟定投资者适当性制度指引培训方案。
6月26日	召开创新环境下证券公司合规管理的机遇和挑战专题会议，进一步修改完善课题报告。
信息技术专业委员会
6月1 日	召开信息技术专业委员会赴美信息技术高级研修班汇报会，会议重点讨论了五项专题。
6月17日	向证监会证信办上报第四届证券期货科学技术奖励工作的请示及相关配套文件。
6月20日	委员会行业人才培养工作小组对2013年赴美信息技术培训工作进行了全面总结，并就如何更好地发挥委员会的专业优势，建立行业信息技术长效境外培训机制，进一步推动协会培训工作等方面提出了意见与建议。
6月26日	召开委员会主任委员电话会议。会议对委员会上半年的工作进行了总结，对下半年的重点工作进行了梳理，新增了行业技术能力评定等相关专项工作，调整了工作计划，制定了重点工作进程表，明确了工作牵头负责人。
人力资源管理委员会
6月	梳理从业人员相关法律法规与自律规则，完成《证券行业从业人员法律法规分类汇编》初稿。
证券分析师与投资顾问专业委员会
6月	继续研究分析师个人会员事项，向民政部登记处了解相关政策法规，研究起草分析师个人会员方案（初稿）。
证券投资咨询专业委员会
6月	起草《关于证券投资咨询机构增加业务牌照并转型升级为证券公司可行性研究报告》。
证券资信评级专业委员会
6月10-21日	根据反馈意见，进一步修改完善大公国际提出的评级服务价格体系改革方案。
6月	组织编写5月证券资信评级行业动态，刊发于2013年第19期《传导》。
自律协调专业委员会
6月	回收、整理与汇总2012年地方协会基本情况、财务状况及工作情况调查问卷，撰写调查报告。
6月20-30日	筹备自律协调专业委员会第四次全体会议。
报送报送：协会领导，协会理监事，专业委员会主任、副主任委员、委员分送分送：协会各部门，存档。