山东辖区部分证券经营机构负责人合规管理及纠纷调解培训班（第二期）简报

 

为进一步提升辖区证券经营机构负责人合规管理水平，了解掌握最新法律法规与监管要求，提升纠纷调解能力，督促辖区证券经营机构依法合规经营、有效防范风险，山东省证券业协会于10月23日在济南举办山东辖区部分证券经营机构负责人合规管理及纠纷调解培训班（第二期）。辖区济南、德州、泰安、聊城、枣庄、济宁、菏泽、临沂8地区证券分公司及营业部负责人310余人参加了此次培训。

 

本次培训特别邀请了山东证监局机构监管处调研员王德强、副处长钱瑛、中证中小投资者服务中心有限责任公司纠纷调解部经理刘钊、海通证券股份有限公司合规审计部经理张凯。机构处副处长钱瑛为大家讲解了证券分支机构合规监管要求，督促辖区证券经营机构依法合规经营、有效防范风险，提高合规管理水平；海通证券合规审计部张凯经理对公司合规管理体系、分支机构合规要点以及合规工作建议进行了经验分享；中证中小投资者服务中心纠纷调解部刘钊经理就投服中心的纠纷调解工作的基本情况和证券市场纠纷解决机制以及调解案例为大家进行了详细的讲解，最后机构处调研员王德强对证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的相关精神进行了解读，并就山东辖区开展证券行业文化建设工作进行了动员部署。

 

本次培训及时传达了证券分支机构合规监管要求，加入了闭卷考试环节，提升了辖区证券机构负责人合规风险意识，督促辖区证券机构建立依法合规机制，更好地保护中小投资者和经营机构的合法权益，提升纠纷调解能力，对辖区证券行业持续、健康、稳健发展起到了推动作用。

 

 

 

 

 

 

 

山东省证券业协会

 

2019年10月24日