山东证监局指导协会召开合规管理与纠纷多元化解推进会
深耕基层强合规 打通纠纷化解
“最后一公里”
—— 山东证监局指导协会召开合规管理与纠纷多元化解推进会
为深入推进辖区证券行业合规管理提质增效，全面深化证券期货纠纷多元化解机制建设，推进监管服务进基层，全面打通政策落地与纠纷化解 “最后一公里”，切实提升辖区证券行业合规管理水平与纠纷多元化解效能，结合岁末年初部署任务的关键节点，山东证监局指导山东省证券业协会召开泰安地区证券行业合规管理与纠纷多元化解工作推进会。山东证监局有关业务监管人员、山东省证券业协会相关人员出席会议，泰安地区证券经营机构合规负责人参加会议。 
会议传达了中国证监会关于加强行业合规监管、健全纠纷多元化解机制的工作要求，深入分析了当前辖区证券行业合规管理与纠纷处理面临的新形势新挑战，强调了监管要求，并就进一步强化辖区证券行业合规建设、完善纠纷多元化解体系作出全面部署。
会议强调，合规经营是证券行业的立身之本，纠纷多元化解是保护投资者合法权益、维护市场平稳运行的关键举措。当前山东资本市场发展势头良好，行业机构迎来重要发展机遇，更需筑牢合规防线、畅通纠纷化解渠道，为市场高质量发展提供坚实保障。
会议要求，辖区证券经营机构要提高政治站位，深刻认识合规管理与纠纷多元化解工作的重要意义，切实把各项工作落到实处。一是要锚定合规核心，健全全员合规、全流程合规管理体系，严把业务开展各环节风险关口，深化 “合规、诚信、专业、稳健” 的行业核心价值观，筑牢合规经营“防火墙”。二是要完善纠纷化解机制，主动对接中证资本市场法律服务中心、山东调解站等专业平台，畅通纠纷多元化解渠道，优化内部纠纷处理流程，提升纠纷化解效率与质量。三是要强化协同联动，加强与监管部门、行业协会及同业机构的沟通协作，共享纠纷处理经验，形成“上下联动、多方协同” 的工作格局。四是要聚焦投资者需求，规范履行投资者适当性管理义务，及时回应投资者合理诉求，用心用情解决投资者急难愁盼问题，切实把资本市场人民性体现到纠纷化解全过程。五是要扛牢主体责任，健全内部监督机制，加强合规人员专业能力建设，提升风险预判与处置能力，做到“风险早识别、早预警、早处置”。六是要强化红线意识，严格遵守相关监管规定，积极践行“五要五不”的金融文化，共同构建合规有序、公平公正、和谐稳定的辖区资本市场生态。
