关于开展自律管理专项检查工作的通知

各会员单位：

为了进一步加强辖区自律管理工作，贯彻落实山东证监局烟台监管例会会议精神，有效防范各类风险，促进辖区证券市场的健康、稳定发展，协会决定近期在辖区内开展自律管理专项检查工作，重点对淄博、泰安、临沂、日照、烟台、威海、滨州、东营、济宁、枣庄等地区进行检查。现将相关事项通知如下：

一、       检查目的

通过此次专项检查，进一步规范辖区市场秩序，强化证券营业部佣金自律管理工作，规范客户营销工作，引导各会员单位进一步加强投资者教育工作、客户服务工作。

二、       组织方式

本次检查活动由协会统一组织，分步骤、分阶段进行。检查方式采用证券营业部自查和协会检查相结合的方式。

三、       时间安排

4月16日-4月20日自查。

4月23日-4月25日上报自查报告。

5月2日-5月31日现场检查。

四、       工作要求

1、各会员单位对此次检查应给予高度重视，不走过场，要按照自律公约的要求制定详细的自查计划。自查结束后，将自查报告报送协会指定邮箱。

2、各会员单位要积极配合协会的现场检查，以确保协会现场检查有序进行。

3、本次检查范围为自2011年6月至2012年4月佣金情况。

4、各会员单位在协会现场检查结束后要对检查情况进行全面总结，发现问题的要认真整改。对于不配合检查、弄虚作假、故意刁难检查人员等情况，将从重处罚。

联系人:蒋鲲鹏 刘君

电  话: 0531-86131783、86131782

邮  箱：sdzqxh@163.com

特此通知。

 

山东省证券业协会

二〇一二年四月九日