中国证券业协会专业委员会工作动态

山东省证券业协会
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发布时间： 2013-08-19

中国证券业协会专

业委员会工作动态

2013年5月

(2013年第1期,总第1期)

编者按：为了更好地服务行业，中国证券业协会迄今已设立了19个专业委员会。2011年协会换届以来，各专业委员会秉承“交流平台、议事平台、办事平台”的职能定位,不断探索新的工作机制和工作方法，在推动行业创新发展、加强行业自律管理等方面发挥了重要作用。为加强交流，协会会员服务部今后将定期汇总整理各专业委员会工作动态，供行业参考。
资产管理业务专业委员会
5月17-30日	起草搭建资产管理法律法规框架研究报告方案和资产管理业务专题研讨会方案，初步拟定了四个专题发言。
场外市场业务专业委员会
5月24日	召开成立大会暨第一次全体会议，会议讨论并确定了委员会的职责定位、工作机制，明确了2013年度重点工作及具体分工。
5月29日	参与证监会市场部多层次资本市场产品创新与体系建设课题研究。
5月30日	参与多层次资本市场体系建设之柜台市场建设子课题，并参与调研高华证券和中信证券。
5月	协调赴加OTC培训和赴美场外业务调研事宜，包括协调培训中心课程调整、协调美国调研行程、协调出访人员等。
创新发展战略委员会
5月3日	召开第四次主任委员会议，会议讨论了《中国证券业协会创新发展战略专业委员会2012年工作总结及2013年工作计划》，明确了2013年度重点工作及具体分工。
5月	组织起草《中国证券业发展规划纲要（2013-2022）》，并在5月29日和5月30日召开的行业规划与发展战略的研讨会上，向张育军主席助理进行专题汇报。
固定收益业务专业委员会
5月20日	召开成立大会暨第一次全体会议，会议讨论并确定了委员会2013年重点工作及分工，制定了2013年度工作计划。
5月	向证监会反馈关于《非金融企业债务工具承销业务规范》的意见和建议。
直接投资业务专业委员会
5月15-30日	对《证券公司直接投资业务规范》进行评估、修订，重点对业务范围、合格投资者范围、负债经营、基金结构等进行了研究完善。
投资银行业专业委员会
5月21日	起草完成《关于报送<上市公司监管协作工作规定>反馈意见的函》。
证券经纪专业委员会
5月	推进《证券公司客户账户开户协议指引》和《证券交易委托代理协议指引》（以下称两个指引）的制定及修订工作。15-16日，起草小组在北京进行封闭研讨，根据行业及证监会机构部、法律部、市场部、沪深证券交易所、中国结算等的反馈意见对两个指引进行修改、完善；20-23日，再次将两个指引征求委员会意见和建议；28日，起草小组在北京召开工作会议，根据委员反馈意见对两指引再次进行完善。
国际合作专业委员会
5月15-30日	参加证监会国际部对外开放研究课题，并将研究成果整理成《关于支持证券公司跨境业务在两岸三地先行先试的建议》、《QDII2业务发展建议书》刊发于2013年第17期、第18期《传导》。
财务会计与风险控制专业委员会
5月10日	召开第二次全体会议，报告并审议了《财务会计与风险控制专业委员会2012年工作报告及2013年工作计划》，明确了2013年六项重点工作。此外，海通证券计划财务部总经理助理马中、中税税务代理有限公司总裁孙士玉分别就国家税务总局对证券、基金行业开展税收专项检查工作的有关情况，以及证券公司相关涉税政策做了专题介绍。
托管结算专业委员会
5月23日	召开成立大会暨第一次全体会议，讨论了委员会的职责定位、工作机制及重点工作等内容。
5月27日-6月3日	参与研究多层次资本市场登记托管结算体系课题，撰写场外市场、境外市场登记托管结算体系报告。
6月4日	向证监会市场部提交非现场开户业务和在境内工作和生活的港澳台居民开立A股账户业务情况调研材料。
证券公司合规专业委员会
5月5日	协助主办证监会债券办债券适当性评估制度课题研究，召开合规专业委员会专题会议，对稿件进行修订和重编。
5月30日	开展投资者适当性指引培训实施方案制定及讲师、课程安排和沟通工作。
信息技术专业委员会
5月	就第四届科技奖的优秀奖数量、奖项设置、评审规则、监督和审计等内容进行了调整，并形成了《关于制定<第四届证券期货科学技术奖励工作方案>若干问题的请示》，报证监会信息中心。就《第四届证券期货科学技术奖励工作方案》和《证券期货科学技术奖励管理办法》及相关配套文件向中国期货协会、基金业协会征求意见。
5月20日	组织赴美证券公司信息技术高级研修班撰写并向证监会国际部报送《中国证券业协会关于2013年赴美证券公司信息技术高级研修班有关情况的报告》。
5月30日	就《资本市场信息系统建设调研报告》提出反馈意见。
人力资源管理委员会
5月29日	整理2012年五个课题研究报告，在《中国证券》杂志上以“证券公司人力资源管理”为题进行专刊刊载。
5月31日	配合从业人员管理部进一步修订《证券业从业人员管理办法》及其配套措施，并在委员会内部征求意见。
证券分析师与投资顾问专业委员会
5月29日	研究分析师个人会员事项，走访中国有色金属工业协会调研会员管理有关事项。
证券投资咨询专业委员会
5月11日	召开成立大会暨第一次全体会议，会议明确了委员会下一步的重点工作。
证券资信评级专业委员会
5月10日	召开第三次主任委员会议，讨论了委员会2012年工作总结和2013年工作计划。
5月13日	就大公国际提出的评级服务价格体系改革方案向各证券资信评级公司征求意见。
5月22日	组织编写4月证券资信评级行业动态，刊发于3013年第13期《传导》。
自律监察专业委员会
5月	为《关于商请提供证券经营机构自律管理有关情况的函》提供意见和建议。
自律协调专业委员会
5月9日	召开第10次专题会议，讨论了非现场开户和新设网点放开新形势下的佣金自律管理工作，初步达成四点共识。
5月15-30日	开展2012年度地方证券业协会情况问卷调查。
报送报送：协会领导，协会理监事，专业委员会主任、副主任委员、委员分送分送：协会各部门，存档。