关于持续做好监听监看工作的通知

各会员单位:

根据山东证监局《关于在辖区各地市设立广播电视证券节目监督员的通知》 [鲁证监 [2010]64号]，及近期有关要求，为进一步做好相关工作，实现对辖区各市地广播电视证券节目的有效监督，协会现就监听监看工作有关事项通知如下：

一、监听监看内容

监听监看广播及电视台是否涉及证券节目广告，证券节目是否合规，如有发现违规节目请立即上报。违规节目关键词包括但不限于证券代码、行情解析、个股点评、荐股，及涉及到推荐期货、基金、私募等金融产品的广播电视节目及广告。

二、监听监看范围及时间安排

监听监看机构由协会进行指定轮换。

辖区证券分公司及证券投资咨询机构对山东省级电视广播证券节目每日进行监听监看，每月轮换；辖区证券营业部对市级广播电台、电视台的证券节目进行监听监看，每月轮换。排班顺序及监听监看节目链接详见附件二。（本次轮换时间安排至明年6月底，后续顺序将于到期前予以通知）

相关监督员应根据监听监看情况扫码填报，如参与广播电视节目的机构或者人员数超过5个，还需要填写由协会统一制定的广播电视证券节目统计表（详见附件一），未超过5个只需要扫码填报。次月3日前与下一家监听机构进行监听监看交接，对监听监看中发现存在问题的广播电视证券节目，监督员应及时进行录音录像，并报送协会。

三、奖惩机制

协会将及时审阅各相关经营机构报送的广播电视证券节目统计表，并定期对各地市的广播电视证券节目监听监看情况进行监督。协会将根据相关经营机构及相关人员的工作质量及效果，在年度优秀经营机构、优秀从业人员评选时予以加分或减分。

四、报送时间及格式

1. 请每月4号前通过二维码报送上个月监听监看情况。

2. 纸质监听监看文档请会员单位自行留存备查，格式见附件一。

联系人：屠金瑞 0531-87126069

报送二维码：

山东省证券业协会

2022年6月14日